Уголовная ответственность за неправомерные действия при банкротстве

В этой статье:

Как определить неправомерность действий при процедуре банкротства

Уголовная ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Банкротство — это сама по себе сложная процедура, которая связана с выполнением многочисленных правовых действий.

Существует множество нормативных актов, которые регулируют весь процесс и дают возможность выйти из него с наименьшими потерями.

Но ситуацию порой усугубляют сами владельцы и менеджмент предприятий, которые пытаются выгадать какие-то преференции в обход закона. Однако любые подобные деяния влекут за собой ответственность.

Какие действия при банкротстве считаются неправомерными

В законодательстве достаточно подробно прописано, какие действия при осуществлении процедуры банкротства могут считаться неправомерными. Основные определения содержатся как в гражданском, так и в уголовном кодексах, а также в иных нормативных актах. Их неправомерность определяется одним из следующих условий (либо их совокупностью):

  • совершение вне рамок действующих правовых норм;
  • осуществление неправомочными субъектами;
  • несоответствие реальному волеизъявлению сторон (должник/кредитор);
  • осуществление в ненадлежащей форме.

В зависимости от тяжести последствий, неправомерные действия при банкротстве могут как содержать состав преступление, так и подпадать лишь под административную ответственность.

Однако при этом сделки, заключенные в результате таких неправомерных действий, в любом случае будут признаны недействительными.

Это может произойти либо в силу закона, либо по решению суда.

Как показывает судебная практика, чаще всего встречаются при банкротстве такие неправомерные действия, как (статья 195 УК РФ).

  1. Попытка скрыть имущество от кредиторов, а также данных об этом имуществе и реальном финансовом положении должника.
  2. Намерение уничтожить имущество или передать его неправомочным лицам.
  3. Уничтожение или фальсификация бухгалтерской и иной документации предприятия-банкрота.
  4. Создание препятствий в работе арбитражных или конкурсных управляющих.

Наибольшее распространение в данный момент получили такие действия, как сокрытие собственности банкрота. Фактически это утаивание имущества, денежных средств, активов и иных материальных благ от кредиторов с целью сохранить их в собственном распоряжении.

Иногда это делается в сговоре с кем-то из кредиторов, что наносит ущерб остальным. К сокрытию имущества относится как попытка увести в тень само имущество, так и шаги по уничтожению, фальсификации или сокрытию соответствующих правоустанавливающих документов.

Часто встречаются и такие действия должностных лиц, как умышленное предоставление определенным кредиторам незаконных преимуществ по удовлетворению их требований за счет имущества должника. В результате подобных действий может быть причинен ущерб иным взыскателям. Ведь закон четко определяет очередность кредиторов. Нарушением будет считаться:

  • самовольное изменение очередности удовлетворения требований взыскателей;
  • выплаты по задолженности определенным кредиторам в измененном (больше/меньше) размере вопреки решениям арбитражного суда.

В тройку наиболее распространенных на сегодняшний день нарушений входят и такие действия должностных лиц либо владельцев компаний, которые связаны с созданием различных препятствий в работе временных администраций, арбитражных или конкурсных управляющих. Они могут выражаться как в прямом, физическом воспрепятствовании работе указанных лиц или структур, так и в создании различных документальных помех.

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Поскольку процедура банкротства связана с многочисленными действиями различных лиц, то бывает непросто выявить — какие из них являются неправомерными и кто именно допускал нарушения.

К тому же такие нарушения могут быть совершены на самых разных этапах процедуры банкротства, даже до ее начала.

Это касается, в частности, незаконного вывода имущества и активов из собственности потенциального предприятия-банкрота.

Первый этап, на котором возможно обнаружение незаконных действий — это подача должником отзыва на заявление кредитора о признании предприятия банкротом. После возбуждения дела о банкротстве такой отзыв должен быть подан в обязательном порядке. В этом документе должник обязан указать:

  • согласие/несогласие с заявлением кредитора;
  • уровень своей платежеспособности;
  • данные о финансовых возможностях для погашения задолженности.

Предоставление ложных сведений или умышленное сокрытие информации в отзыве об имеющемся имуществе и активах признается неправомерными действиями должника. Это влечет за собой либо административную, либо уголовную ответственность. Выявление таких фактов происходит в ходе анализа документации предприятия со стороны арбитражного/конкурсного управляющего.

И эти специалисты, и кредиторы в процессе банкротства должника обязаны иметь полный доступ к его налоговой, бухгалтерской и иной документации.

В том числе оценивается и движение средств на расчетных счетах.

Если документация или имущественная масса недоступна для законных участников конкурсных процедур, то это является признаком неправомерных действий или даже фиктивного банкротства.

На факт неправомерных действий должностных лиц при банкротстве могут указывать такие шаги, как:

  • выдача доверенности на переоформление права собственности на имущество должника;
  • оформление задним числом безденежных долговых обязательств;
  • списание денежных средств на издержки, существование которых не подтверждено документально;
  • подписание и исполнение договоров по сделкам, которые заведомо ухудшают финансовое положение предприятия-банкрота;
  • заключение договоров с заведомо неплатежеспособными хозяйствующими субъектами и переводом им предоплаты за несуществующий товар либо неисполненную услугу;
  • досрочное исполнение обязательств по договорам займа.

Неправомерные действия при проведении процедуры банкротства зачастую отличаются индивидуальным характером, поскольку обладающие большим опытом в этой сфере специалисты могут делать шаги, которые формально облечены в законную форму. Их разрушительный характер выявляется лишь после того, как предприятие-банкрот утрачивает все свои активы, а кредиторы остаются ни с чем.

При расследовании уголовных дел в указанной сфере в первую очередь внимание сосредотачивают на целенаправленном характере деяний, которые ведут к причинению ущерба.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства

В зависимости от тяжести противоправных действий, совершенных руководством компании либо ее владельцами при проведении процедуры банкротства, ответственность предусмотрена нормами Кодекса об административных правонарушениях РФ (КоАП РФ) или Уголовного кодекса РФ (УК РФ).

Если действия должников не привели к значимым для бюджета и кредиторов последствиям (включая имущественные потери), то, как правило, наказание ограничивается административной ответственностью. Она прописана в ст. 14.

13 КоАП РФ, которая включает в себя подробный перечень возможных неправомерных действий и меры ответственности по каждому из них.

Например, если незаконно предоставить преимущества кому-то из кредиторов в ущерб интересам других, то это наказуемо штрафами для граждан в 4–5 тыс. рублей, а для должностных лиц — штрафами в 50–100 тыс. рублей или дисквалификацией на срок до трех лет.

Аналогичное наказание последует, если должник попытается скрыть какое-то имущество либо сведения о нем, фальсифицировать отчетность.

Когда же должник предпримет попытку помешать законным действиям арбитражного или конкурсного управляющего, представителям временной администрации, то должностным лицам компании-банкрота придется выплатить штраф 40–50 тыс. рублей либо получить дисквалификацию продолжительностью до года.

Впрочем, управляющему, реестродержателю, представителю временной администрации в свою очередь также грозит административная ответственность в случае неправомерности их действий.

Размеры штрафов

При первом нарушении При повторном совершении тех же правонарушений
Если должностные лица — то в форме административного штрафа в 25–50 тыс. рублей; В этой ситуации штраф для юрлиц установлен уже в параметрах от 350 тыс. до 1 млн. рублей
Если юридические — то штраф возрастает до 200250 тыс. рублей. Должностным лицам грозит дисквалификация сроком до трех лет.

Административной ответственности подлежит даже промедление с подачей в арбитражный суд заявления о признании банкротом. КоАП РФ в этом случае предусмотрено достаточно щадящее воздействие: штраф в 1–3 тыс.

 рублей для обычных граждан и в 5–10 тыс. рублей — для должностных лиц. При повторном правонарушении закон предусматривает для граждан рост штрафов до 3–5 тыс.

 рублей, а для должностных лиц — уже дисквалификацию, которая может продлиться до трех лет.

Ответственность по УК РФ в большинстве случаев затрагивает практически те же самые деяния, что и перечисленные выше.

Однако уголовный кодекс начинает действовать лишь в той ситуации, когда противоправными действиями граждан, должностных или юридических лиц причинен серьезный ущерб, который законодательством отнесен к категории крупного либо особо крупного. Это означает, что причиненный вред должен быть на сумму свыше 1,5 млн. рублей.

Так, за неправомерные действия с имуществом или документацией штраф уже составит 100-500 тыс.

 рублей, а также могут последовать ограничение свободы (до двух лет), принудительные работы (до трех лет), даже лишение свободы (на тот же срок). В 300 тыс.

рублей штрафа обойдутся незаконные преференции в пользу кого-то из кредиторов. За это можно также поплатиться ограничением или лишением свободы, принудительными работами, арестом.

Создание препятствий в действиях лиц, уполномоченных для осуществления процедуры банкротства, может также обернуться не только штрафами (до 200 тыс. рублей), но и лишением свободы (до трех лет), принудительными работами (на тот же срок), арестом (до 6 месяцев), обязательными (до 480 часов) или исправительными работами (до двух лет).

Каждое из этих деяний в итоге приводит к тому, что имущественная масса предприятия-должника, которая предназначена для удовлетворения требований кредиторов, существенно сокращается.

Однако неправомерные действия должностных лиц могут причинять ущерб не только взыскателям, но и самому должнику.

Они в равной мере влекут ответственность в соответствии с нормами действующего российского законодательства.

Источник: https://znayzakon.com/bankrotstvo/procedury/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html

Неправомерные действия при банкротстве и ответственность за них

Уголовная ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Экономические преступления занимают отдельное место в правовой системе РФ, поскольку они имеют специфический характер и регулируются отдельными законодательными актами.

Особую категорию преступлений занимают те, что связаны с банкротством предприятий или индивидуальных предпринимателей.

При нарушении установленной процедуры банкротства или совершении других неправомерных действий собственников или администрацию предприятия могут привлечь к ответственности. Более подробно об этой ответственности, а также об основаниях для ее применения далее в статье.

  • 1 Законодательное регулирование
  • 2 Неправомерные действия и ответственность по КоАП РФ
  • 3 Незаконное удовлетворение должником имущественных требований одного или нескольких кредиторов в ущерб остальным
  • 4 Неправомерные операции с имуществом, имущественными правами или обязанностями
  • 5 Нарушение своих обязанностей, установленных законодательством, совершенное лицом, уполномоченным на проведение процедуры банкротства
  • 6 Препятствование осуществлению деятельности лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства
  • 7 Невыполнение своих обязательств по подаче заявления о банкротстве в установленных для этого случаях
  • 8 Препятствование гражданином или ИП деятельности назначенного судом арбитражного управляющего, в том числе и непредоставление ему необходимых данных
  • 9 Неисполнение руководителем компании своих обязательств, состоящих в уведомлении собственника или акционеров о предстоящем банкротстве
  • 10 Неправомерные действия и ответственность по УК РФ
  • 11 Незаконные операции с имуществом или документами, которые были перечислены в предыдущем разделе (то есть их сокрытие, уничтожение, фальсификация)
  • 12 Незаконное удовлетворение требований одних кредиторов в ущерб другим
  • 13 Неправомерное препятствование деятельности некоторых лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства
  • 14 Судебная практика

Законодательное регулирование

Регулирование процедуры банкротства осуществляется специальным законом «О несостоятельности (банкротстве)», а также некоторыми другими законодательными документами:

  • Гражданским кодексом РФ (ч. 1);
  • Уголовным кодексом РФ;
  • Законом «О Центральном банке РФ»;
  • Законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций»;
  • Законом «О банках и банковской деятельности» и т. д.

В этих документах приводится как понятие банкротства, так и особенности проведения этой процедуры, в том числе и для компаний различных сфер деятельности и форм собственности. Что касается ответственности за нарушение, то она предусматривается двумя основными документами:

  • Кодексом об административных правонарушениях РФ;
  • Уголовным кодексом РФ.

Неправомерные действия и ответственность по КоАП РФ

Административная ответственность полагается за наименее серьезные действия, после совершения которых не наступило значимых последствий. Примеры таких действий, а также ответственность за них приведены в ст. 14.13 КоАП.

Незаконное удовлетворение должником имущественных требований одного или нескольких кредиторов в ущерб остальным

За это предполагается такое наказание:

  • для граждан — наложение штрафа в размере 4-5 тыс. руб.;
  • для должностных лиц — либо наложение штрафа на сумму от 50 до 100 тыс. руб., либо дисквалификация сроком от полугода до трех лет.

Неправомерные операции с имуществом, имущественными правами или обязанностями

Сюда можно отнести:

  • сокрытие (как самого имущества, так и сведений о нем, о его размере или местонахождении);
  • передача его во владение третьим лицам;
  • отчуждение или уничтожение.

Также незаконными являются действия, связанные с фальсификацией или уничтожением бухгалтерской или другой учетной документации, которая содержит сведения об экономической деятельности ИП или юрлица. За нарушения подобного рода виновное лицо несет такую же ответственность, как и в первом случае.

Нарушение своих обязанностей, установленных законодательством, совершенное лицом, уполномоченным на проведение процедуры банкротства

Таким лицом может быть:

  • арбитражный управляющий;
  • руководитель временной администрации кредитной или другой финансовой организации;
  • организатор торгов;
  • реестродержатель;
  • оператор электронной площадки.

Данное нарушение предполагает либо вынесение предупреждения виновному лицу, либо наложение на него штрафа в таком размере:

  • от 25 до 50 тыс. руб. — для должностных лиц;
  • от 200 до 250 тыс. руб. — для организаций и предприятий.

Препятствование осуществлению деятельности лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства

Примером таких препятствующих действий может быть отказ от предоставления этим лицам необходимых документов или сведений, уклонение от этого или их несвоевременное предоставление. Наказание за это может быть следующим:

  • дисквалификация на период от полугода до года;
  • штраф в размере от 40 до 50 тыс. руб.

Невыполнение своих обязательств по подаче заявления о банкротстве в установленных для этого случаях

Ответственность налагается на следующие лица:

  • руководителя юрлица;
  • индивидуального предпринимателем.

За это полагается штраф в таком размере:

  • от 1 до 3 тыс. руб. — для граждан;
  • от 5 до 10 тыс. руб. — для должностных лиц.

В случае повторного совершения подобного нарушения наказание несколько ужесточается:

  • граждане могут быть оштрафованы на сумму от 3 до 5 тыс. руб.;
  • должностные лица могут быть дисквалифицированы на период от 6 месяцев до трех лет.

Препятствование гражданином или ИП деятельности назначенного судом арбитражного управляющего, в том числе и непредоставление ему необходимых данных

Наказание может быть следующим:

  • для граждан — предупреждение или штраф от 1 до 3 тыс. руб.;
  • для должностных лиц — штраф от 5 до 10 тыс. руб. либо дисквалификация на срок от полугода до двух лет.

Неисполнение руководителем компании своих обязательств, состоящих в уведомлении собственника или акционеров о предстоящем банкротстве

За это его могут либо оштрафовать на сумму от 25 до 50 тыс. руб., либо дисквалифицировать на срок от 6 месяцев до двух лет.

Неправомерные действия и ответственность по УК РФ

Уголовная ответственность является более серьезной и применяется в соответствии со ст. 195 УК РФ. Действия, дающие для этого основания, являются идентичными с некоторыми, для которых полагается административная ответственность.

Разница состоит лишь в том, что нанесенный ущерб в этом случае более серьезный и относится к категории крупного или особо крупного. Примером таких действий, а также ответственности для них являются перечисленные ниже.

Незаконные операции с имуществом или документами, которые были перечислены в предыдущем разделе (то есть их сокрытие, уничтожение, фальсификация)

Они предполагают следующую ответственность:

  • штраф, сумма которого может составлять от 100 до 500 тыс. руб. или рассчитываться в размере дохода осужденного за период от 1 до 3 лет;
  • ограничение свободы сроком до двух лет;
  • принудительные работы на период до трех лет;
  • арест виновного лица на срок до полугода;
  • лишение свободы на период до трех лет.

Последняя мера может применяться также в совокупности со штрафом на сумму до 200 тыс. руб.

Незаконное удовлетворение требований одних кредиторов в ущерб другим

Наказывается такими мерами:

  • штрафом на сумму до 300 тыс. руб. или в размере дохода осужденного за два года;
  • ограничением свободы максимум на год;
  • принудительными работами на период до года;
  • арестом сроком до 4 месяцев;
  • лишением свободы максимум на год.

Лишение свободы также может применяться вместе со штрафом на сумму на 800 тыс. руб.

Неправомерное препятствование деятельности некоторых лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства

Предполагает такое наказание:

  • штраф до 200 тыс. руб. или равный величине дохода осужденного за 1,5 года;
  • обязательные работы максимальной длительностью 480 часов;
  • исправительные работы на период до двух лет;
  • принудительные работы сроком до трех лет;
  • арест на срок до полугода;
  • лишение свободы на период до трех лет.

Стоит отметить, что величина ущерба, который в УК РФ может считаться крупным, должна превышать 1,5 млн. руб.

Судебная практика

Анализ судебной практики позволяет сделать вывод, что нарушением, которое
встречается наиболее часто, является препятствование действиям арбитражного управляющего.

Что касается меры наказания, то чаще всего к виновным лицам применяется штраф.

Стоит рассмотреть несколько примеров:

Преступления, связанные с процедурой банкротства и незаконными действиями при этом, регулируются множеством законодательных актов. Ответственность за них предусмотрена как в КоАП, так и в УК РФ. В зависимости от последствий (а именно размера нанесенного ущерба), наказание может варьироваться от штрафа до лишения свободы.

  • Москва: +7 (499) 110-86-72.
  • Санкт-Петербург: +7 (812) 245-61-57.

Или задайте вопрос юристу на сайте. Это быстро и бесплатно!

Источник: https://zakonguru.com/trudovoe/otvetstvennost/koap/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html

Неправомерные действия при банкротстве: что считается, а что нет

Уголовная ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Банкротство на сегодняшний момент является своеобразным «спасательным кругом» в ситуациях, когда фирма, организация, физическое или юридическое лицо утрачивает платёжеспособность.

Это сложная процедура, как для юридических, так и для физических лиц.

Цель её не только  в том, чтобы «оздоровить» экономическое положение организации (физического лица), но и защитить права кредиторов и всех тех, перед кем у данной организации имеются какие-либо обязательства.

Процедура банкротства строго регламентируется российским законодательством, однако даже при столь контролируемом процессе могут возникать ошибки и нарушения. Важно понимать, что наказание за подобные погрешности последует в любом случае, независимо от того, были ли они целенаправлены или случайны.

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.  

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефону

+7 (499) 450-39-61

Это быстро и бесплатно!

Понятие банкротства и неправомерных действий по КоАП и УК РФ

Банкротство или по-другому несостоятельность определяются Федеральным законом N 127-ФЗ от 26 октября 2002 г. и понимаются, как неспособность должника  исполнять требования кредиторов. Неправомерное действие есть действие, противоречащее установленному законом порядку признания организации (физического лица) банкротом.

Следует понимать, что подобные действия являются уголовно наказуемым преступлением. Согласно статьям 195 УК РФ и 14.13 КоАП к таковым деяниям относится:

  1. Сокрытие имущества, сведений об имуществе, имущественных прав, обязанностей и другие манипуляции с документами, отражающими экономическую деятельность и состояние юридического (физического) лица.
  2. Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника.
  3. Любое воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, временной администрации кредитной или иной финансовой организации.
  4. Неисполнение обязанностей по подаче заявления о признании юридического (физического) лица банкротом.

Способы выявления признаков неправомерных действий при банкротстве

Инициировать проверку наличия признаков неправомерных действий может любая сторона: как собственники лица-банкрота, арбитражные управляющие, так и правоохранительные органы.

Существуют определённые источники сведений о вероятных признаках неправомерного банкротства:

  1. Заявления граждан, организаций, должностных лиц.
  2. Правовые, нормативно-правовые акты органов государственной власти.
  3. Сведения из органов, осуществляющих регистрацию.
  4. Документы органов, осуществляющих контроль.
  5. Материалы и данные об имеющихся правонарушениях из районных, городских администраций.
  6. Публикации, сообщения в средствах массовой информации заведомо ложной рекламы.
  7. Договоры, приказы, инструкции хозяйствующих субъектов.

Банкротство юридического (физического) лица не может состояться в ситуации, когда должник обладает достаточными денежными средствами для выплат долга кредиторам.

В связи с этим проводится анализ финансовой и хозяйственной деятельности потенциального банкрота с целью обнаружения/не обнаружения признаков неправомерных действий при банкротстве.

Чтобы установить их наличие или отсутствие, необходимо определить, обеспечены ли краткосрочные обязательства должника его оборотными активами. С этой целью высчитывается отношение величины оборотных активов к величине краткосрочных пассивов.

В случае, когда величина обеспеченности краткосрочных обязательств равна единице или больше неё, – имеют место быть признаки неправомерных действий.

Признаками фальсификации финансовых показателей могут быть:

  1. Направление денежных средств в фирмы-однодневки.
  2. Вывод средств в заведомо неликвидные ценные бумаги.
  3. Приобретение имущества, покупка сырья по завышенным ценам.
  4. Предоставление беспроцентных займов организациям дружественного характера.
  5. Осуществление банковских переводов через третьих лиц.
  6. Неправильное вложение инвестиций (приобретение оборудования сверх необходимости, необоснованно дорогого).
  7. Создание задолженности под залог имущества для перемещения кредитора в первостепенные очереди.

Задачей аналитической части анализа при выявлении признаков неправомерного банкротства является поиск ответов на вопросы суда или следствия.

Например, это могут быть вопросы о наличии и обоснованности задолженности, о вариантах её погашения в установленный срок, о сделках, их эффективности, об имеющемся имуществе должника, его стоимости и возможности погашения долга путём его продажи и т.п.

Виды ответственности за неправомерное банкротство

Ответственность за неправомерные деяния может быть понесена только в случае наступления последствий, характеризующихся преступным характером – нанесение ущерба.

УК трактует такие действия по признакам двух групп составов преступлений по статье 195 УК РФ, часто юристы выделяют по данной статье три группы признаков. Имеется в виду в части 1:

  1. Всевозможные способы сокрытия, фальсификации, изменения данных об имуществе.
  2. Незаконное распоряжение имуществом на стадии близящегося банкротства или в период осуществления процесса банкротства.

Квалифицирующих признаков состава преступления здесь нет, потому как составы преступлений различаются по действиям, предмету и субъекту.

Наказывается штрафом в размере от ста до пятисот тысяч рублей, либо в размере заработной платы или любого иного дохода в период от одного года до трёх лет, либо лишением свободы на срок до двух лет, принудительными работами, либо лишением свободы до трёх лет и штрафом в размере двухсот тысяч рублей.

Согласно части 2 статьи 195 УК РФ ответственность может наступить  лишь при наличии следующих обстоятельств:

  1. Имущественные требования кредиторов удовлетворены без наличия на то законных оснований.
  2. Кредитор признаёт данное удовлетворение, осознавая незаконность своих действий, что влечёт нанесение крупного ущерба другим кредиторам.

Наказывается штрафом до трёхсот тысяч рублей,  ограничением свободы на срок до одного года, принудительными работами, арестом.

Здесь также нет квалифицирующих признаков, и, как и в первой группе, необходимо наступление последствий преступного характера.

В 3 части 195 статьи УК РФ предусматривается уголовное наказание за препятствие работе арбитражного управляющего или администрации кредитной организации, зачастую также рассматривают как третью группу признаков составов преступлений. Наказанием также может быть штраф, арест, принудительные работы, лишение свободы.

Таким образом, ответственность за незаконное банкротство по статье 195 УК РФ может включать максимально: штраф до пятисот тысяч рублей, лишение свободы до трёх лет, арест до шести месяцев, исправительные работы сроком до одного года. В любом из представленных случаев ответственность наступает лишь при наличии факта нанесения крупного материального ущерба.

Банкротство финансовой организации

Главным нормативно-правовым актом при банкротстве финансовых организаций является «Закон о несостоятельности», так как особого порядка, регламентирующего процесс банкротства данных организаций нет.

Финансовыми называются кредитные организации, страховые компании, участники рынка ценных бумаг (профессиональные).

Процесс банкротства финансовых организаций имеет две стадии: наблюдение (по большей части формальна, непосредственно на процесс не влияет и даже может отсутствовать); конкурсное производство (основная стадия, включает составление перечня имущества, так называемой конкурсной массы, для последующей продажи).

Неправомерные действия в случае банкротства финансовой организации могут выражаться в преднамеренном затягивании процесса. Когда прошение о банкротстве подано, а лицензия организации на осуществление финансовых операций отозвана, третьими лицами, не участвующими в процессе, подаётся заявление о том, что лицензия была отозвана незаконно.

Чаще всего суд отклоняет иск, но в любом случае дополнительное судебное разбирательство создаёт проволочку, за это время должник может вывести часть денежных средств.

После того, как имущество должника продано, проводятся выплаты кредиторам в строго определённой очерёдности:

  1. Выплачивается госпошлина за сам процесс банкротства, вознаграждение арбитражного управляющего, прочие расходы.
  2. Погашается долг перед клиентами компаний, которые оказывали услуги данной организации.
  3. Производятся выплаты гражданам, пострадавшим от действий  финансовой организации.

Действия клиентов

Банкротство финансовой организации в любом случае наносит определённый вред её клиентам, однако, если вовремя принять меры, этот вред можно минимизировать. Если вы столкнулись с ситуацией, когда ваша финансовая организация вступает в процедуру банкротства, первым делом необходимо подать заявление о том, чтобы вас включили в реестр кредиторов.

В случае подачи данного заявления в первый месяц с начала процедуры, вы будете включены в первую очередь кредиторов, соответственно, шанс получить денежные средства в должном объёме будет выше.

Прошение необходимо отправить в двух экземплярах: в арбитражный суд и конкурсному управляющему, необходимо приложить к нему доказательства наличия со стороны организации финансовых обязательств перед вами.

В случае принятия удовлетворительного решения в отношении вашего прошения, вам обязаны направить уведомление.

Упоминаемый выше Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности» устанавливает административную, уголовную, гражданско-правовую ответственность за неисполнение его положений и нарушение прав участников рыночных правоотношений.

Таким образом, любая организация, признанная банкротом, несёт ответственность не только за неправомерные действия, если таковые имеют место быть, но и за нарушение прав и свобод всех участников процесса, в том числе физических лиц.

Заключение

Неправомерные действия при банкротстве, к сожалению, имеют место быть достаточно часто, в результате подобных деяний  зачастую обманутыми остаются простые граждане, перед которыми обанкротившаяся организация имела определённые обязательства. В связи с этим процесс банкротства так строго регламентируется на законодательном уровне.

Своевременное выявление фактов незаконных манипуляций в ходе процедуры позволяет минимизировать вред, причинённый потерпевшей в результате этих действий стороне.

Однако закон не гарантирует ответственное отношение организаций к своим обязанностям, потому необходимо  проявлять осторожность и быть внимательными (особенно если речь идёт о финансовых организациях)  при заключении договоров с таковыми.

Не нашли ответа на свой вопрос?
Узнайте, как решить именно Вашу проблему — позвоните прямо сейчас: 

+7 (499) 450-39-61

Это быстро и бесплатно!

Источник: https://prava.expert/bankrotstvo/vidy-nepravomernyh-dejstvij.html

Ответственность за фиктивное банкротство

Уголовная ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Неправомерными считаются умышленные, некомпетентные или небрежные действия должника, собственника организации-должника, кредиторов или иных лиц, осуществляемые с целью нанесения ущерба должнику или кредиторам.

Прежде всего к неправомерным относятся действия, подпадающие под понятия преднамеренного или фиктивного банкротства.

Под фиктивным банкротством понимается обращение должника в арбитражный суд при наличии у него возможности удовлетворить требования кредиторов в полном объеме.

Если действия должника квалифицируются как фиктивное банкротство, он должен возместить кредиторам ущерб, причиненный подачей заявления.

Под преднамеренным Закон понимает банкротство должника по вине его учредителей (участников) или иных лиц, которые имеют право давать обязательные для должника указания либо имеют возможность иным образом определять его действия, в том числе банкротство по вине руководителя должника. Последствием преднамеренного банкротства может быть возложение на указанных лиц в случае недостаточности имущества должника субсидиарной ответственности по его обязательствам.

Среди других действий, относящихся к категории неправомерных, можно назвать сокрытие части имущества должника или его обязательств; сокрытие, уничтожение, фальсификация любого учетного документа, связанного с осуществлением хозяйственной деятельности должника, невнесение необходимых записей в бухгалтерские документы; сокрытие сведений или непредставление конкурсному управляющему должником своего имущества.

Лида, совершившие неправомерные действия, могут быть привлечены к ответственности в соответствии с законодательством РФ.

Так, статьей 9 Закона о банкротстве предусмотрена ответственность руководителя должника за неисполнение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд. Согласно ст.

184 этого же Закона в случаях нарушения требований добровольного объявления о банкротстве, сокрытия должником имущества, незаконной передачи им своего имущества третьим лицам собственник имущества должника — унитарного предприятия, учредители (участники) должника, руководитель должника несут перед кредиторами ответственность в размере неудовлетворенных требований кредиторов. Указанные требования кредиторов могут быть предъявлены в течение десяти лет с момента ликвидации должника.

Как предписывает норма п. 1 ст.

195 Уголовного кодекса РФ, уголовно наказуемыми признаются действия руководителя должника или индивидуального предпринимателя по сокрытию имущества или имущественных обязательств, сведений об имуществе, его размере или местонахождении либо иной информации об имуществе, передача имущества в иное владение, отчуждение или уничтожение имущества, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, если эти действия совершены при банкротстве или в предвидении банкротства. Пунктом 2 ст. 195 УК РФ установлена уголовная ответственность тех же лиц, знающих о неплатежеспособности, за неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов заведомо в ущерб другим кредиторам, если эти действия причинили крупный ущерб.

Уголовный закон предусматривает наказание и за фиктивное и преднамеренное банкротство. В соответствии со ст.

197 УК РФ фиктивным банкротством признается заведомо ложное объявление руководителем или собственником коммерческой организации, а равно индивидуальным предпринимателем о своей несостоятельности в целях введения в заблуждение кредиторов для получения отсрочки или рассрочки причитающихся кредиторам платежей или скидки с долгов, а равно для неуплаты долгов, если эти деяния причинили крупный ущерб.

Неправомерные действия в процессе банкротства и ответственность за их совершение

Под преднамеренным банкротством в качестве состава преступления понимается умышленное создание или увеличение неплатежеспособности, совершенное руководителем или собственником коммерческой организации, а равно индивидуальным предпринимателем в личных интересах или интересах иных лиц, причинившие крупный ущерб либо иные тяжкие последствия (ст. 196 УК РФ).

Кодекс РФ об административных правонарушениях устанавливает административную ответственность в виде штрафа за фиктивное или преднамеренное банкротство (ст. 14.

12) и за неправомерные действия при банкротстве (ст. 14.13).

Кроме того, предусмотрена административная ответственность за воспрепятствование должностными лицами кредитной организации осуществлению функций временной администрации (ст. 14.14 КоАП РФ).

И. Epшoвa

Предпринимательское право…

УК РФ Статья 195. Неправомерные действия при банкротстве

(в ред. Федерального закона от 19.12.2005 N 161-ФЗ)

(см. текст в предыдущей )

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества должника — юридического лица, гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и причинили крупный ущерб, за исключением случаев, предусмотренных статьей 172.1 настоящего Кодекса, —

Источник: https://buh-experts.ru/otvetstvennost-za-fiktivnoe-bankrotstvo/

Неправомерные действия при банкротстве. Ответственность

Уголовная ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Банкротство – довольно длительная и сложная процедура. В процессе ее часто допускаются нарушения. Это могут быть в том числе незаконные действия, которые спровоцировали финансовую несостоятельность.

Законодательное обоснование

Ответственность за нарушения может быть или административной, или уголовной. Вторая накладывается на основании статей 195 и 196 УК РФ, административная – на основании статей 14.12 и 14.13 КоАП РФ. Алгоритм проведения банкротства содержится в том числе в ФЗ №127 «О несостоятельности» от 26 октября 2002 года.

Признаки правонарушения

Можно выделить следующие группы нарушений, которые допускаются при банкротстве:

  1. Первая группа. Сокрытие или умышленное изменение сведений об имуществе. Неверные действия на этапе выхода из банкротства, которые привели к финансовой несостоятельности. Незаконные меры при распоряжении имуществом.
  2. Вторая группа. Умышленная махинация при исполнении требований кредиторов, вследствие чего наносится ущерб прочим участникам.
  3. Третья группа. Противодействие нормальной работе арбитражного управляющего или представителя управляющего органа.

Не всегда при обнаружении этих признаков назначается ответственность. Для наложения наказания должны присутствовать дополнительные обстоятельства.

Условия наступления ответственности

Санкции назначаются в том случае, если незаконные действия повлекли за собой ущерб. Если ущерб составил менее 250 000 рублей, наступает административная ответственность. Если же выявлен особо крупный ущерб (более 250 000 рублей), накладывается уголовная ответственность.

Санкции применяются и в том случае, если нарушения были допущены до или после процедуры. К примеру, существует такое понятие, как преднамеренное доведение компании до финансовой несостоятельности. Примеры подобных нарушений:

  • Безвозмездные и неэквивалентные сделки в условиях финансового кризиса.
  • Сделки, которые не приносят прибыли, с заинтересованным лицом.
  • Сокрытие ликвидного имущества на конкурсном этапе.

Ответственность может накладываться как на ЮЛ (управленцы и учредители), так и на ФЛ (ИП, граждане). Санкции могут назначаться для всех участников банкротства: арбитражного управляющего, кредиторов.

Разновидности незаконного банкротства

Под неправомерным банкротством понимается ложное объявление о финансовой несостоятельности, преднамеренное введение должника в состояние неплатежеспособности. Санкции накладываются в том случае, если лицо могло погасить свои долги, однако объявило о своем банкротстве. Рассмотрим все виды незаконного признания финансовой несостоятельности.

Преднамеренное

Преднамеренное банкротство – это имитация финансовой несостоятельности. Ответственность за такое правонарушение накладывается на основании статьи 196 УК РФ. Преднамеренность определяется на основании этих признаков:

  • Активы выведены на счета дочерних субъектов.
  • На счете банкрота умышленно образуется дефицит средств.

Доказательства преднамеренных действий собирают аудиторы. Рассмотрим доказательства умышленности:

  • Сокрытие собственности, активов и задолженностей.
  • Покупка имущества на третьих лиц.
  • Вклад большого объема средств в сторонние объекты.

Аудитор занимается выявлением этих признаков. Тяжесть деяния устанавливает суд.

Умышленное

Определение умышленному признанию несостоятельности дано в статье 195 УК РФ. Умышленное и преднамеренное банкротство – понятия схожие. Однако между ними есть различия. В частности, при преднамеренности руководитель занимается сокрытием средств.

То есть фактически у компании деньги есть, но по документам они отсутствуют. Умышленное банкротство – это ситуация, при которой предприятие доводится до фактической несостоятельности. К примеру, руководство может заключать заведомо невыгодные контракты.

Фиктивное

Фиктивное банкротство представляет собой ложное заявление о том, что компания несостоятельна. Определение дано в статье 197 УК РФ. Мотивация такого нарушения – умышленное введение кредиторов в заблуждение.

Таким образом учредители добиваются рассрочки или изменения условий кредитования. Признаком нарушения является подача заявления с требованием признания банкротства в суд, когда фирма может оплатить свои задолженности.

Ответственность за правонарушения

Обнаружение нарушений при банкротстве влечет за собой наложение санкций. Наказание может быть разным. Все зависит от степени тяжести проступка.

Административная

Административная ответственность накладывается на основании статьи 14.13 КоАП РФ. Рассмотрим виды санкций:

  • Компания погасила задолженность перед одним кредитором в ущерб остальным. Штраф для ФЛ составит 4 000-5 000 руб., для лиц при должности – 50 000-100 000 руб. или прекращение работы от 6 месяцев до 3 лет.
  • Сокрытие имущества или сведений о нем, уничтожение собственности или ее передача в третьи руки. Штраф для ФЛ составит 4 000-5 000 руб., для ДЛ – 50 000-100 000 руб. или приостановка работы сроком от 6 месяцев до 3 лет.
  • Игнорирование лицами, ответственными за процедуру банкротства, обязанностей, указанных в законе. Предполагается, что действие не содержит признаков уголовного преступления. ДЛ или выносится предупреждение, или назначается штраф в размере 5 000-50 000 руб. Для ЮЛ штраф составит 200 000-250 000 руб. При повторном нарушении подобного рода деятельность должностных лиц останавливается на срок от 6 месяцев до 3 лет. ЮЛ назначается штраф от 350 000 до 1 000 000 руб.
  • Создание помех к нормальной деятельности лица, ответственного за проведение банкротства. ДЛ назначается штраф в размере 40 000-50 000 руб. Альтернативная мера – остановка работы на срок от 6 месяцев до года.
  • Ответственное лицо не подает заявление на признание несостоятельности в случае, если это необходимо. Штраф для граждан составит 1 000-3 000 руб., для ДЛ – 5 000-10 000 руб. При повторном правонарушении штраф для граждан составит 3 000-5 000 руб., для должностных лиц назначается приостановка деятельности на срок от 6 месяцев до 3 лет.
  • Ответственное лицо не уведомило заинтересованных лиц (к примеру, аукционеров) о признаках банкротства. Штраф для ДЛ составит 25 000-50 000 руб. Альтернативный вариант – приостановка работы на срок от 6 месяцев до 2 лет.
  • Ответственное лицо не исполняет судебное решение о привлечении к субсидиарной ответственности по задолженностям лица, признаваемого кредитором. ДЛ в этом случае приостанавливают свою работу на срок от 6 месяцев до 3 лет.

Важно! Привлечение к ответственности предполагает, что вина лица доказана.

Уголовная

Уголовные санкции накладываются на основании 196-197 УК РФ. Рассмотрим их подробнее:

  • Сокрытие собственности, подделка документов. Или накладывается штраф размером до полумиллиона, или свобода лица ограничивается сроком до 2 лет. Альтернативные меры: принудительные работы сроком до 3 лет, арест до полугода.
  • Выплата долга одному кредитору в ущерб остальным. Наказанием будет или лишение свободы до года, или работы сроком до года, или арест до 4 месяцев.
  • Создание препятствий работе лица, ответственного за проведение финансовой несостоятельности. Санкции: работы до 480 часов, лишение свободы до 36 месяцев, исправительные работы до 24 месяцев, арест до 6 месяцев.
  • Умышленное банкротство. Санкции: штраф до полумиллиона, работы до 5 лет, лишение свободы до 6 лет вместе со штрафом до 200 000 рублей.

УО накладывается только в том случае, если совершен тяжкий проступок.

Источник: https://assistentus.ru/bankrotstvo/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve/

Оцените статью
Суд и право
Добавить комментарий